Права и обязанности членов биржи

Член Биржи имеет право:

1) участвовать в торгах Биржи финансовыми инструментами, соответствующих присвоенной(ым) ему категории(ям) членства;

2) получать от Биржи информацию, необходимую для осуществления его деятельности на Бирже, в составе, на условиях и в порядке, установленные внутренними документами Биржи;

3) вносить на рассмотрение Биржевого совета предложения по вопросам торговой, расчетной и информационной деятельности Биржи и другим вопросам.

35. Член Биржи обязан:

1) соблюдать требования действующего законодательства, устава Биржи, настоящего Положения и других внутренних документов Биржи, регламентирующих деятельность членов Биржи и их трейдеров;

2) уплачивать членские взносы и биржевые сборы в составе, в размерах, в сроки и в порядке, установленные на Бирже, в соответствии с присвоенными данному члену Биржи категорией(ями) членства;

3) заключать сделки на торгах Биржи только на принципах справедливой и равноправной торговли, не ущемляя интересы Биржи, других членов Биржи, эмитентов финансовых инструментов и инвесторов (клиентов члена Биржи);

4) своевременно, полностью и наиболее оптимальным способом исполнять обязательства, возникающие из заключенных на Бирже сделок с финансовыми инструментами, а также иные обязательства, основанные на требованиях действующего законодательства, устава Биржи, настоящего Положения и других внутренних документов Биржи, регламентирующих деятельность членов Биржи и их трейдеров;

5) не распространять и не передавать третьим лицам без особого на то разрешения информацию, полученную данным членом Биржи в силу своего членства на Бирже и отнесенную в соответствии с внутренними документами Биржи к категории коммерческой тайны или конфиденциальной информации;

6) в случае внесения изменений и дополнений в учредительные документы данного члена Биржи незамедлительно представлять Бирже нотариально удостоверенные копии изменений и дополнений, а также документов, подтверждающих государственную регистрацию внесенных изменений и дополнений (государственную перерегистрацию члена Биржи), если такая регистрация требуется в соответствии с действующим законодательством;

7) ежеквартально, не позднее десятого числа месяца, следующего за отчетным периодом, предоставлять Бирже финансовую отчетность (бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках). Действие данного подпункта распространяется только на членов Биржи категорий "Р", "Н", "К";

8) ежемесячно, не позднее десятого числа месяца, следующего за отчетным месяцем, предоставлять Бирже финансовую отчетность (бухгалтерский баланс по форме Национального Банка Республики Казахстан 700Н, расчет пруденциальных нормативов). Действие данного подпункта распространяется только на членов Биржи категории "В";

9) незамедлительно уведомлять Биржу о любых дисциплинарных действиях, предпринятых государственным органом, осуществляющим регулирование и надзор финансового рынка и финансовых организаций, или Национальным Банком Республики Казахстан по отношению к нему, его работникам и его аффилиированным лицам);

10) предоставлять Бирже сведения о любых изменениях в составе своих трейдеров и нести полную ответственность за последствия непредставления или несвоевременного предоставления таковых сведений;

11) в течение десяти рабочих дней с момента регистрации нового акционера (участника) члена Биржи сообщать на Биржу об изменениях в составе акционеров (участников) члена Биржи, обладающих долей в уставном капитале данного члена Биржи в размере пять и более процентов.

Членам Биржи запрещается предоставлять в пользование свои места на Бирже лицам, не являющимся членами Биржи соответствующей категории.